A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B.证券公司与客户约定共同承担投资风险C.客户应当具备相应的金融……

单项选择题下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。

A.甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销
B.乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议
C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D.丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的

单项选择题申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证券登记结算有限公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

单项选择题证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。

A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺

单项选择题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

A.划转给客户
B.由证券公司代客户行使
C.由证券公司保留
D.按双方约定的方式分配

单项选择题证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。

A.执业证书管理系统
B.信函
C.邮件
D.电话