内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。

判断题“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

多项选择题以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计

多项选择题关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）

A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会

多项选择题下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）

A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪

多项选择题下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

A.员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害