A、发起式基金 B、特殊基金 C、股权基金 D、私募基金
单项选择题私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取()等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A、客户走访 B、问卷调查 C、电话访问 D、网络调查
单项选择题私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A、3 B、4 C、6 D、9
单项选择题私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护()和()权益。
A、投资者利益、自身合法 B、投资者利益、自身员工 C、员工利益、自身合法 D、员工利益、自身员工
单项选择题私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的()负责。
A、真实性、易得性、准确性 B、真实性、完整性、及时性 C、真实性、易得性、及时性 D、真实性、完整性、准确性
单项选择题私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金()报送信息。
A、信息披露管理平台 B、信息披露备份平台 C、信息披露查询平台 D、信息披露监管平台
单项选择题私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A、两次 B、五次 C、四次 D、三次
单项选择题私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
A、登记业务 B、估值业务 C、托管业务 D、销售业务
单项选择题私募基金管理人内控原则中()是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A、成本效益原则 B、相互制约原则 C、执行有效原则 D、全面性原则
单项选择题私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指()。
A、包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。 B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。 D、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
单项选择题私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
A、专业化管理 B、风险最小化 C、勤勉审慎 D、收益最大化
单项选择题私募基金管理人的高级管理人员不包括()。
A、总经理 B、董事长 C、投资总监 D、合规风控负责人
单项选择题基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。
A、基金业协会 B、证券业协会 C、中国证监会 D、中国银监会
单项选择题基金创立者创立基金采取组织形式需要考虑因素不包括()
A、基金的管理成本 B、投资者性质 C、法律制度 D、基金的稳定性
单项选择题根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
A、5 B、10 C、3 D、1
单项选择题合伙协议依法由()合伙人协商一致、以书面形式订立。
A、全体 B、三分之一以上 C、三分之二以上 D、二分之一以上