A.发行公告B.企业主体信用评级和跟踪评级安排C.企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表D.发行方案发……

多项选择题在发行登记业务流程中，发行人需在披露日上午10点前披露发行文件。披露后，上海清算所为产品配发代码和简称。根据产品不同，以下对于披露时点的要求正确的是（）

A.MTN和CP收发为提前5个工作日，续发为提前3个工作日
B.SCP提前1个工作日
C.SMECN、SMECNII提前5个工作日
D.定向PPN和ABN提前1个工作日

多项选择题发行人、主承在办理发行登记业务前，需完成以下哪些事项（）

A.发行人向协会申请发行注册，获得协会的接受注册通知书
B.和上海清算所签订发行人服务协议，开立发行人账户
C.拟参与承销或认购的机构应事先开立持有人账户
D.人民银行上海总部备案

多项选择题以下步骤中属于持有人账户开户流程中必须的为（）

A.人民银行上海总部备案
B.准备开户材料及备案通知书
C.发送开户通知书及证书两码
D.完成网络连接、证书下载、操作员设置后，启用账户

多项选择题以下哪些固定收益类产品受到“净资产40%红线的约束”，（）

A.短期融资券CP
B.超短期融资券SCP
C.中期票据MTN
D.非公开定向债务融资工具PPN

多项选择题目前上海清算所登记托管的债券种类中，以下哪些属于固定收益类产品（）

A.中期票据
B.中小企业集合票据
C.非公开定向债务融资工具
D.同业存单

多项选择题以下哪些种类的债券属于金融债的范畴（）

A.政策性金融债
B.商业银行金融债
C.其他金融机构发行的金融债券
D.公司债券

多项选择题下列哪些情况需收取登记结算费用（）

A.日终未确认而导致作废的成交指令
B.已结算成功的交易
C.因日终等券结算失败的交易
D.因日终等款结算失败的交易

多项选择题根据清算所发[2013]49号《关于完善债券交易结算有关事宜的通知》第三条“对于债券交易结算失败的，结算双方应于结算日次一工作日17：00前将加盖结算双方业务公章的《债券交易结算失败备案表》”。下列哪几类行为需提交备案表（）

A.交易双方或一方日终未完成交易确认以致成交指令日终作废
B.结算指令因日终等款结算失败的
C.结算指令因日终等券结算失败的
D.成交价格异常的交易

多项选择题根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是：（）

A.市场参与者不得操纵价格或制造虚假价格
B.市场参与者不得通过任何行为误导市场
C.市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，可于交易达成后第二日中午12：00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案
D.市场参与者提交的交易不得撤销

多项选择题根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是：（）

A.金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易
B.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易
C.非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易
D.非金融机构法人不能参与银行间债券交易

多项选择题以下说法不符合人民银行关于债券交易、借贷、远期交易的相关规定的是：（）

A.债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%
B.对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的15%
C.任何一家市场参与者（基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%
D.任何一家市场机构参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的100%

多项选择题根据银行间债券市场债券远期交易管理规定，以下说法不正确的是：（）

A.任何一只基金的债券远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%
B.任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100%
C.任何一家市场参与者（基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的30%
D.任何一家市场机构参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的100%

多项选择题根据人民银行关于证券公司资产管理计划市场的相关规定，以下行为允许的是：（）

A.同一证券公司管理的各债券账户之间可进行任何债券交易
B.证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算
C.证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算
D.同一证券公司管理的各债券账户之间可进行分销交易

多项选择题人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下行为允许的是：（）

A.基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券
B.特定资产管理组合直接进行债券交易和结算
C.基金特定资产管理组合和某保险产品账户进行债券交易
D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

多项选择题以下关于结算代理的要求正确的是：（）

A.市场参与者不得误导或欺诈委托人
B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送
C.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作
D.结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时当予以风险提示，要求委托人说明情况，并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告