A.依法设立的证券 交易所B.全国中小企业股份转让系统C.机构间私募产品报价与服务系统D.证券公司柜台根据《公……

多项选择题根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）

A.上市公司
B.商业银行
C.地方政府融资平台公司
D.股票公开转让的非上市公众公司

单项选择题申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

A.《公司债券承销业务规范》
B.《公司债券承销业务尽职调查指引》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
D.《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

判断题对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。

判断题在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。

判断题取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。

判断题地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。

判断题对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。

判断题涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。

多项选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

A.发行人基本情况
B.公司债券主要发行条款
C.发行人是否履行了规定的内部决策程序
D.对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E.发行人存在的主要风险

单项选择题发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A.2；1
B.2；2
C.3；1
D.3；2

单项选择题在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A.评级机构
B.发行人
C.主承销商
D.担保机构

单项选择题上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（）公布的行政处罚信息为准。

A.国家发展改革委员会
B.住房和城乡建设部
C.国土资源部
D.环境保护部

单项选择题将外币计价资产价值进行转换，与公司合并财务报表相关的风险称为：（）

A.或有风险
B.外部风险
C.交易风险
D.转换风险

单项选择题假设一家美国公司预计将于3个月后从英国客户处收取1万英镑，则汇率波动对公司利润的潜在影响称为：（）

A.或有风险
B.外部风险
C.交易风险
D.转换风险

单项选择题公司不确定能够签订一笔大合同，而融资利率正在上升。公司面临：（）

A.或有风险
B.外部风险
C.交易风险
D.转换风险