从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日……

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责

A.12，24
B.24，36
C.36，12
D.24，12

单项选择题股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额

A.价格
B.面值
C.价值
D.定价

单项选择题以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（）

A.买入
B.卖出
C.先买入后卖出
D.先卖出后买人

单项选择题中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块

A.2亿元以下
B.1亿元以下
C.5000万元以下
D.3000万元以下

单项选择题混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息

A.最近1期最近6个月
B.最近1期最近12个月
C.最近2期最近6个月
D.最近2期最近12个月

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）

A.20％
B.30％
C.40％
D.50％

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形

A.3，30％
B.9，50％
C.12，30％
D.24，50％

单项选择题按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.以上均满足

单项选择题（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货

A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲

单项选择题当前，我国基金的主要持有者是（）

A.机构投资者
B.证券公司
C.商业银行
D.个人投资者

单项选择题《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）

A.3，15％
B.3，20％
C.5，15％
D.5，20％

多项选择题直接融资的特点有（）

A.直接性
B.分散性
C.全部具有可逆性
D.信誉的差异性较大

单项选择题（）是指融资期限在一年及一年以下的金融市场

A.货币市场
B.资本*市场
C.外汇市场
D.金融衍生品市场

单项选择题（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能

A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险

单项选择题金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）①预期损失②非预期损失③灾难性损失④意外性损失

A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③