A.居住证B.通行证C.二代居民身份证件D.临时居民身份证件个人客户持（）通过超级柜台办理开户，应进行初次识别……

单项选择题个人客户开户时，对于需要开展加强型尽职调查的，需由（）提供《尽职调查表》，（）审核其是否填写完整以及调查结论是否明确。

A.客户部门；客户部门
B.客户部门；柜面人员
C.柜面人员；客户部门
D.柜面人员；柜面人员

单项选择题对境外主权类客户开展准入尽职调查，应了解其建立客户关系的（）和（），预期合作的主要（）和（）。

A.目的；意图；业务；产品
B.目的；意愿；收益；产品
C.目标；意图；业务；收益
D.目标；意愿；业务；产品

单项选择题经办机构应通过农行监控名单筛查系统对境外主权类客户进行监控名单筛查，对于无法获知前（）大表决权（投票权）成员国的国际金融组织，应筛查其前（）大出资国。

A.十；十
B.五；五
C.九；九
D.八；八

单项选择题境外主权类客户尽职调查过程中的持续身份识别这一环节，如身份证明文件未及时更新且未提出合理理由，证明文件到期时应冻结其授信额度、暂停账户服务（法律、法规禁止的除外）。客户若以书面形式提出合理理由，原则上可在证明文件到期后（）内更新证明文件信息，特殊情况下可延期但最长不超过（）年。

A.1个月；1年
B.3个月；1年
C.6个月；2年
D.9个月；1年

单项选择题经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至（）承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中，如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为（），其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核。

A.低风险
B.中低风险
C.中风险
D.高风险

单项选择题经办机构收集境外主权类机构身份信息时，其中表决权信息应记录至少前（）大表决权（投票权）成员国及表决权比例。无法获知表决权比例的，应记录出资比例。

A.十
B.八
C.九
D.五

单项选择题总分行之间、境内外之间、各部门之间要加强协作，共同防范境外主权类客户（）风险。

A.洗钱
B.洗钱和贪污受贿
C.洗钱和违法犯罪
D.洗钱和恐怖融资

单项选择题尽职调查是指针对境外主权类客户准入及客户关系存续期的不同场景，遵循（）原则，对其开展的一系列身份识别、信息收集及相关记录保存工作，包括准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别和尽职调查复审等。

A.调查你的客户
B.理解你的客户
C.掌握你的客户
D.了解你的客户

单项选择题境外主权类客户的尽职调查定期复审期限与客户洗钱和恐怖融资风险等级复评期限一致。复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长（）。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.半年

单项选择题农行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用系统初评和人工复评调整相结合的方式开展。

A.定量分析
B.定性分析
C.定性分析与定量分析相结合
D.定性分析为主、定量分析为辅

单项选择题2级高风险等级的下调由营业机构逐级上报至（）审核，经（）后确定。

A.网点审核员；一级支行反洗钱主管部门
B.一级支行客户管理部门；一级支行反洗钱主管部门
C.二级分行客户管理部门；二级分行反洗钱主管部门
D.一级分行客户管理部门；一级分行反洗钱主管部门

单项选择题根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施，对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施，对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施，指的是（）。

A.全面性原则
B.风险相当原则
C.动态管理原则

单项选择题各级机构应妥善保存与客户洗钱风险等级分类工作相关的电子和纸质资料，自客户关系结束之日或者交易记账当日计起至少保存（）年（含）。

A.3年
B.5年
C.10年
D.20年

单项选择题网点对某个人客户开展尽职调查后拟将其CCS等级由中低风险人工调整至高风险，网点处理并审核通过，之后的流程为（）。

A.流程结束
B.一级支行
C.一级支行-二级分行
D.一级支行-二级分行-省行