审计完成阶段是实质性审计工作的结束，主要工作有（ ）。 A．整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论 B．会计师事务所注册会计师、项目经理(部门经理)、主任会计师分级复核工作底稿 C．审计期后事项和或有损失 D．完成审计报告

未分类题在申请发行转债时，股东大会的决议应包括（ ）。 A．转债的发行价格 B．募集资金的用途 C．转股价格的确定方式及调整原则 D．股东购买转债的优先权

未分类题下列选项中，可以作为首次发行股票配售对象的有（ ）。 A．经批准募集的证券投资基金 B．证券公司集合资产管理计划 C．财务公司证券自营账户 D．合格境外机构投资者管理的证券投资账户

未分类题股票上市情况发行人应披露（ ）。 A．编制上市公告书的法律依据 B．股票上市的地点 C．股票发行的核准部门和文号 D．股票上市的核准单位和文号

未分类题股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供（ ）的，必须经股东大会决议。 A．担保 B．资助 C．补偿 D．证明

未分类题下列属于数理统计法的有（ ）。 A．相关分析 B．时间数列 C．不相关数列 D．一元线性回归

未分类题影响期限结构形状的因素包括（ ）。 A．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 B．对现在利率变动方向的分析 C．对历史利率变动方向的总结 D．市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍

未分类题一般而言，套利交易面临的风险有（ ）。 A．操作风险 B．市场风险 C．资金风险 D．政策风险

未分类题证券市场线方程中的贝塔系数（ ）。 A．反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率 B．反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 C．衡量证券或证券组合承担系统风险水平 D．可用于证券的选择和风险控制等领域

未分类题进行技术分析的基础假设是（ ）。 A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演 D．投资者都是理性人

未分类题在（ ）中，目标公司的价格是通过估价指标与比率系数的乘积获得的。 A．收益现值法 B．重置成本法 C．市场法 D．市场预测法

未分类题价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是（ ）。[2012年3月真题] A．操作风险 B．市场风险 C．资金风险 D．政策风险

未分类题某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。 该公司的现金债务总额比是（ ）。 A．1．13 B．0．57 C．1．2 D．0．38

未分类题进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（ ）。 A．历史会重演 B．市场行为涵盖一切信息 C．证券价格沿趋势移动 D．准确预测未来市场变化的可能性是存在的

未分类题证券组合管理特点主要表现在（ ）方面。 A．投资的集中性 B．投资的分散性 C．风险与收益的匹配性 D．风险与收益的差距性

未分类题VaR的计算方法有（ ）。 A.局部估值法 B.德尔塔-正态分布法 C.历史模拟法 D.蒙特卡罗模拟法