A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部……

多项选择题设立证券公司应具备的条件有（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度

多项选择题在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。

A.私营公司
B.合资公司
C.有限责任公司
D.股份有限公司

多项选择题可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。

A.基金管理公司
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司

多项选择题合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B.证券投资基金
C.参与新股发行
D.可转换债券发行

多项选择题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.就股票趋势提出自己的看法

多项选择题对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。

A.是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
B.是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
C.投资者向经纪商提供了信用
D.经纪商向投资者提供了信用

多项选择题以下关于回购交易的说法，正确的有（）。

A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点

多项选择题下列关于权证的说法，正确的有（）。

A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

多项选择题可转换债券的处理方式包括（）。

A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

多项选择题以下属于基础性金融产品的有（）。

A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证

多项选择题能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。

A.封闭式基金
B.上市的开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.非上市的开放式基金

多项选择题从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。

A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.上市开放式基金

多项选择题以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

多项选择题投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

A.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B.只允许通过证券交易所系统办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理

多项选择题交易型开放式指数基金的特征包括（）。

A.代表的是一篮子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回