A.宏观研究报告B.策略研究报告C.债券研究报告D.深度研究报告券商研究所的研报从宏观的角度分包括（）……

单项选择题对研报的内容和观点负责的人是（）

A.研究助理
B.联系人
C.署名分析师
D.以上都是

单项选择题一般情况下，研究员最常使用的估值方法是（）

A.绝对估值法
B.相对估值法
C.红利折现模型法
D.以上都是

判断题公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况。

判断题证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的，每项扣5分。

单项选择题公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况

多项选择题存在（）情形之一的证券公司为C类。

A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的

多项选择题证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。

A.公司债券基础保障能力指标
B.公司债券业务能力指标
C.公司债券合规展业能力指标
D.公司债券项目风险控制实效指标

多项选择题公司债券基础保障能力指标包括（）

A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标

单项选择题（）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

单项选择题客户的退休最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（） Ⅰ．企业年金 Ⅱ．社会保障 Ⅲ．商业保险 Ⅳ．投资收益及兼职工作收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题教育投资规划工具包括短期教育投资工具和长期教育投资工具，短期子女教育规划工具主要是住房抵押贷款、学校贷款、政府贷款、资助性机构贷款和银行贷款。长期教育投资工具主要包括（） Ⅰ.教育储蓄、教育保险 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.基金定投 Ⅳ.子女教育信托

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题印花税的税率采用（）形式。 Ⅰ．累进税率 Ⅱ．定额税率 Ⅲ．比例税率 Ⅳ．特别税率

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题李某是证券界知名专家，在股市、财经评论方面颇有专长，某证券报社拟聘用李某，每月薪酬35000元，李某有三种应聘选择：正式入职证券报社挣工资；作为报社特约评论员挣劳务报酬；作为报社普通投稿人挣稿酬。关于李某的收入及应纳所得税，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ．挣工资每月应納所得税6870元 Ⅱ．挣稿酬每月应納税所得税4900元 Ⅲ．挣劳务报酬每月应納所得税6400元 Ⅳ．李先生为节税应作为投稿人挣稿酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列关于保险规划风险的说法中，正确的有（） Ⅰ．保险规划的风险可能来自投保客户所提供的资料不准确、不完全，或者来自对保险产品的了解不够充分 Ⅱ．保险规划的风险主要包括未充分保险的风险、过分保险的风险、不足额保险的风险 Ⅲ．过分保险的风险可能发生在财产和人身保险上 Ⅳ．投保的财产保险是不足额保险，结果造成损失发生时所获得得的保险金赔偿不足，这说明保险规划存在未充分保险的风险

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ