A.中国人民银行B.国务院银行保险监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.国家外汇管理局《关于规范金融机构资……

多项选择题合格投资者的准入门槛可以是（）。

A.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币
B.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融资产不低于500万元人民币
C.具有2年以上投资经历，且满足近2年本人年均收入不低于30万元人民币
D.最近2年末净资产不低于500万元人民币的法人或者依法成立的其他组织

多项选择题金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。

A.卖者尽责
B.买者自负
C.盈亏自负
D.银行兜底

多项选择题合格投资者应具备相应（）能力和（）能力。（）

A.风险识别
B.风险承受
C.风险防控
D.风险处置

多项选择题商业银行应当确保本*行理财产品登记信息的（）。

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.及时性

多项选择题商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品（）、（）和（）。（）

A.单独管理
B.单独建账
C.单独托管
D.单独核算

多项选择题商业银行开展理财业务，应当遵守（）和（）原则，不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。（）

A.市场交易
B.公平交易
C.公正交易
D.合理交易

多项选择题商业银行不得以理财资金与关联方进行（），包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本*行注资等。

A.不正当交易
B.利益输送
C.内幕交易
D.操纵市场

多项选择题从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的（）、（）、（）和（）。（）

A.财务会计报表
B.统计报表
C.外部审计报告
D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料

多项选择题商业银行不得开展或者参与具有（）、（）、（）特征的资金池理财业务。（）

A.滚动发行
B.连续发行
C.集合运作
D.分离定价

多项选择题银行理财子公司应当具备下列条件：（）

A.具有符合规定条件的股东
B.具有符合本办法规定的最低注册资本
C.无需具备支持理财产品单独管理、单独建账和单独核算等业务管理的信息系统
D.具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

多项选择题银行理财子公司有下列变更事项之一的，应当报经国务院银行业监督管理机构批准：（）

A.变更注册资本
B.修改公司章程
C.变更组织形式
D.调整业务范围

多项选择题银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

A.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D.法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

多项选择题银行理财子公司理财产品不得直接投资于：（）

A.信贷资产
B.主要股东发行的次级档资产支持证券
C.本*公司发行的理财产品（国务院银行业监督管理机构另有规定的除外）
D.未上市股权

多项选择题银行理财子公司有下列情况之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以解散：（）

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B.股东会议决议解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.因公司合并或者分立需要解散

多项选择题银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务：（）

A.面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理
B.面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理
C.理财顾问和咨询服务
D.经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务