未分类题下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动
未分类题下列事项中不需要通过基金份额持有人大会通过的是（ ）。 A．转换基金运作方式 B．提前终止基金合同 C．更换基金托管人 D．增加基金发售量
未分类题下列不属于基金托管人在基金募集阶段的主要工作的是（ ）。 A．开立基金的各类资金账户、证券账户 B．刻制基金业务用章、财务用章 C．安全、独立保管基金的全部财产 D．将基金有关参数输入监控系统
未分类题下列选项不属于股票型ETF的是（ ）。 A．债券型ETF B．全球指数ETF C．综合指数ETF D．风格指数ETF
未分类题下列股票基金中，投资跨度大、费用相对较高的基金是（ ）。 A．国内股票基金 B．国外股票基金 C．全球股票基金 D．国际股票基金
未分类题基金会计核算中，各类资产的利息核算不包括（ ）。 A．银行存款利息 B．回购利息 C．债券的利息 D．银行贷款利息
未分类题结合对（ ）的挑战，人们提出了市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。 A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．无效市场
未分类题基金托管人内部控制的目标是（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
未分类题独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员
未分类题（ ）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。 A．银监会 B．证监会 C．中国人民银行 D．国务院
未分类题货币基金利润分配的规定有（ ）。 A．可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配 B．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 C．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 D．每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
未分类题首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（ ）。 A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C．发行前股本总额不少于人民币5 000万元 D．最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
未分类题（ ）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 A．金融期货合约 B．金融远期合约 C．互换 D.金融期权
未分类题证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A．5 000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元
未分类题基金交易费中的交易佣金由证券公司按（ ）的一定比例向基金收取。 A．成交金额 B．成交数量 C．成交净额 D．成交价格
