A.机构、制度的检查B.年度报告的检查C.业务的检查D.人员的检查中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（……

多项选择题关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（）。

A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定
B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所
C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘
D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

多项选择题董事会有聘任或者解聘（）的权利。

A.总经理秘书
B.公司经理
C.董事会秘书
D.监事会成员

多项选择题下列各项中，属于股东大会职权的是（）。

A.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
B.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C.修改公司章程
D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案

多项选择题关于股份含义下列说法中，正确的是（）。

A.股份是股份有限公司资本的构成成分
B.股份代表了股东的权利与义务
C.可以通过资产评估的形式表现其价值
D.可以通过股票价格的形式表现其价值

多项选择题股份有限公司减少资本的公式主要有（）。

A.减少股份数额
B.减少每股面值
C.同时减少股份数额和每股面值
D.增加股份数额

多项选择题不宜作为股份有限公司的发起人的是（）。

A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人

多项选择题我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括（）。

A.发起人符合法定人数
B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
C.发起人制定公司章程
D.有固定的生产经营场所

多项选择题下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。

A.国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B.国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争
C.国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者
D.国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

多项选择题下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是（）。

A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C.有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
D.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

多项选择题下列关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，不正确的是（）。

A.财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A.级以上
B.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不得提供股本资金
C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
D.主权外债项目应列入相关国外贷款规划

多项选择题下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。

A.特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
B.银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
C.发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人
D.发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产

多项选择题根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是（）。

A.拟变更债券募集说明书的约定
B.拟变更债券受托管理人
C.公司不能按期支付本息
D.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

多项选择题下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

多项选择题下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。

A.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
B.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利
C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权
D.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

多项选择题关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。

A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C.T日，刊登公开增发提示性公告
D.T+3日，刊登网下发行结果公告