多项选择题证券经纪人应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件
A.合规考试 B.从业人员资格考试 C.经纪人专项考试 D.投资顾问考试
多项选择题基金代销机构选择代销基金产品，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价，了解基金管理人的（），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
A.诚信状况 B.经营管理能力 C.投资管理能力 D.内部控制情况
多项选择题禁止（）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券服务机构及其从业人员
多项选择题统一建立、管理证券经纪业务（）等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
A.客户账户管理、客户资金存管 B.代理交易、代理清算交收 C.证券托管 D.交易风险监控
多项选择题涉及客户资金账户及证券账户的（）等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
A.开立、信息修改、注销 B.建立及变更客户资金存管关系 C.客户回访 D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
多项选择题营业部因客户出现异常交易行为收到上交所口头警告或书面警示函后，应当（）
A.及时与客户取得联系，告知上交所的相关监管信息 B.督促客户提交合规交易承诺书 C.规范和约束客户交易行为 D.配合上交所进行相关调查
单项选择题根据经营机构不同的业务类型、信息系统的特点，定义了（）个等级的备份能力，从低到高依次是：（）
A.三；第三级、第二级、第一级 B.三；第一级、第二级、第三级 C.六；第六级、第五级、第四级、第三级、第二级、第一级 D.六；第一级、第二级、第三级、第四级、第五级、第六级
单项选择题证券期货机构应（）至少一次对机房供配电、备用电源系统进行全面检查和维护管理，及时更换老化的电路元件及线缆，应定期测试备用供电系统，确保持续供电设施的有效性，并保存相关检查和维护记录；证券期货机构应（）至少一次对空调设备进行全面检查和维护，保存维护记录。
A.每月；每季度 B.每月；每月 C.每季度；每月 D.每季度；每季度
单项选择题关于股票质押和约定购回业务的比较叙述，错误的是（）
A.约定购回需过户，股票质押回购不需要过户。 B.约定购回交易总期限一般不超过1年，股票质押回购一般不超过3年。 C.限售流通股均可用于约定购回和股票质押回购交易。 D.约定购回和股票质押回购业务所融资金使用均无限制。
单项选择题当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，（）
A.T+2日平仓 B.建议平仓 C.立即强制平仓 D.T+1日平仓
单项选择题专职技术人员和兼职技术人员应具有计算机相关专业学历或从事信息技术工作（）年以上。
A.1 B.2 C.3 D.半
单项选择题股票质押回购业务中，质押率是指（）
A.质押率是指购回交易金额与初始交易金额的比率 B.质押率是指购回交易金额与质押标的证券市值的比率 C.质押率是指初始交易金额与质押标的证券市值的比率 D.以上说法都不正确
单项选择题约定式购回业务，待购回期间，标的证券发生老股东配售方式的增发和配售债券，客户需要行使优先认购权的，应最迟于权益登记日的（）提前购回。
A.当日 B.前一交易日 C.后一交易日 D.前二交易日
单项选择题公司有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对（）的有关要求
A.证券集中交易系统 B.综合业务支持系统 C.基金销售业务信息管理平台 D.网上基金销售信息系统
单项选择题证券公司应为A型证券营业部至少配备（）名专职技术人员、B型证券营业部至少配备（）名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。
A.2；1 B.1；1 C.1；2 D.2；2
