A.应当独立经营B.经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司C.可以人员互相兼任D.……

单项选择题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

单项选择题违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A.三万元以上一百万元以下
B.五万元以上一百万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上五十万元以下

单项选择题关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金托管业务活动的记录和账册
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是（）。

A.具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩
B.具有良好的财务状况和社会信誉
C.资产规模达到国务院规定的标准
D.最近五年没有违法记录

单项选择题从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更改人员执业注册登记。

A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构

单项选择题证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、对等、公正
B.公开、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.开放、公平、公正

单项选择题下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是（）。

A.公司的解散事由与清算办法
B.公司法定代表人
C.公司股份总数、每股金额和注册资本
D.股东的出资方式、出资额和出资时间

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
C.注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本
D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

单项选择题被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）。

A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B.询问证券公司的董事、监事、工作人员
C.进入证券公司的办公场所进行检查
D.罚款

单项选择题证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向（）办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

A.一，三
B.两，五
C.两，三
D.一，五

单项选择题关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是（）。

A.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任
B.以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任
C.仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担
D.欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

单项选择题以下关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

单项选择题有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任