除了上市适宜性标准和信息披露条件外，N股上市公司的条件主要为（ ）。 A．公司的有形资产净值不应低于1800万美元 B．持有100股以上的N股股东不应少于2000人 C．公众股东持有的股份数额不应少于110万股 D．公司近3年来连续盈利，累积税前利润总额不低于6500万美元，并且上年度的税前利润总额不低于450万美元

未分类题在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分中，披露被担保人最近（ ）的总资产、净资产和净利润。 A．1年及1期 B．2年及1期 C．3年及1期 D．5年及1期

未分类题股份制改组的清产核资基准日之前，若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报（ ）核准后可不再另行开展清产核资工作。 A．国资委 B．评估机构 C．中国证监会 D．工商管理部门

未分类题下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是（ ）。 A．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷 B．发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转 移手续已办理完毕 C．发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实 际控制人没有发生变更 D．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

未分类题股份有限公司合并的程序不包括（ ）。 A．董事会拟订合并方案 B．各方当事人签订合并合同 C．要求公司清偿债务或提供相应担保 D．股东大会依照章程的规定作出决议并公告

未分类题根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市的要求中，公司股本总额不少于（ ）人民币。 A．500万元 B．5000万元 C．1亿元 D．4亿元

未分类题关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（ ）。 A．正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C．若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％

未分类题上市公司发行新股，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告（ ），公告召开股东大会的通知。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．股东大会 D．中国证券业协会

未分类题发行人的招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 A．1 B．3 C．5 D．6

未分类题下列不属于上市公司资产重组的信息管理的内容的是（ ）。 A．信息的披露 B．保密规定 C．备案与监管 D．停牌的申请与处理

未分类题下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是（ ）。 A．中国证监会对并购重组委员会实行问责制度 B．中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核 C．并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为，或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重，对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理 D．对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理：涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理

未分类题发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送（ ）草案。 A．公司制度 B．公司负债表 C．公司资产表 D．公司章程

未分类题除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

未分类题下列关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序表述错误的是（ ）。 A．选聘中介机构 B．办理工商注册登记手续 C．召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知 D．召开改组商议会

未分类题董事会的职权主要有（ ）。 A．执行股东大会的决议 B．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．制订公司年度财务预算方案、决算方案

未分类题应做“特别风险提示”的市场风险有（ ）。 A．产品缺乏特定的市场 B．市场开发不足 C．市场占有率存在持续下降趋势 D．市场饱和