A.没收违法所得B.暂停或者撤销相关业务许可C.处以非法融资融券等值以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
多项选择题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有()。
A.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款D.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
多项选择题在居间合同中,居间人不得要求支付报酬,并应当承担损害赔偿责任的情形包括()。
A.居间人未促成合同成立的B.居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实,损害委托人利益的C.居间人提供虚假情况,损害委托人利益的D.居间人促成订立合同后,因合同一方违约致使合同被解除的
多项选择题关于留置权人的义务,下列说法正确的有()。
A.妥善保管留置物B.不得擅自出租或处分留置物C.留置权所担保的债权消灭时,留置权人应将留置物返还给债务人D.在留置权的实现过程中,不得变卖该留置财产
多项选择题根据《预算法》,县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级决算草案应当重点审查的内容包括()。
A.支出政策实施情况和重点支出、重大投资项目资金的使用及绩效情况B.本级预算调整及执行情况C.经批准举借债务的规模、结构、使用、偿还等情况D.超收收入安排情况,预算稳定调节基金的规模和使用情况
多项选择题根据《预算法》,()等部门在预算执行中,应当加强对预算执行的分析;发现问题时应当及时建议本级政府采取措施予以解决。
A.海关B.财政C.审计D.税务
多项选择题根据预算法律制度的规定,下列有关国库制度的表述中,正确的有()。
A.一级预算对应一级国库B.各级国库库款的支配权属于本级政府C.国家实行国库集中收缴和集中支付制度D.无论是预算收入还是预算支出,均必须通过国库进行
多项选择题根据《证券市场禁入规定》的规定,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
多项选择题下列属于合同内容应包括的一般条款的有()。
A.当事人的名称或者姓名和住所B.标的C.订立合同的时间和地点D.履行期限、地点和方式
多项选择题关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件,下列说法正确的有()。
A.本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益B.本罪在客观方面表现为行为人利用内幕信息,直接参与证券、期货买卖或者故意泄露内幕信息的行为C.本罪的主体为一般主体D.本罪在主观方面只能依故意构成
多项选择题《公司法》规定,股东会会议包括()。
A.定期会议B.全体会议C.临时会议D.例行会议
单项选择题根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。
A.财务报告B.股东大会决议C.董事会决议D.公开发行募集文件
单项选择题下列关于股票上市的说法,错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
单项选择题关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是()。
A.股东大会选举董事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制B.股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人C.董事会成员中应当有公司职工代表D.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年
单项选择题拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人机构及其分支机构开展业务前,应当向()备案。
A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.所在地中国人民银行省会(首府)城市中心支行以上分支机构D.中国银行间市场交易商协会
单项选择题有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取()的证券市场禁入措施。
A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身