A.内核小组通常由5~10名专业人士组成 B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C.内核小组成员要保持稳定性和独立性 D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
多项选择题上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。
A.发行人申请报告 B.本次发行的董事会决议和股东大会决议 C.本次非公开发行股票预案 D.公告的其他相关信息披露文件
多项选择题在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“其他文件”包含()。
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告 C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见 D.盈利报告及盈利预测报告审核报告
多项选择题在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
A.发行人股东大会决议 B.募集说明书(申报稿) C.募集说明书摘要 D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
多项选择题上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。
A.发行公告 B.发行人关于本次证券发行的申请报告 C.发行人董事会决议 D.发行人股东大会决议
多项选择题上市公司非公开发行证券申请文件包括()。
A.本次非公开发行股票预案 B.发行人最近3年的财务报告和审计报告 C.最近1年的比较式财务报表 D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
多项选择题公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。
A.审计报告 B.盈利预测审核报告 C.资产评估报告 D.资信评级报告
多项选择题为证券发行出具专项文件的()及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
A.注册会计师 B.资产评估人员 C.资信评级人员 D.律师
多项选择题申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,()应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.发行人 B.主承销商 C.次承销商 D.律师
多项选择题通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是()。
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.了解并选择具备资质的中介服务机构
多项选择题持续督导期间,保荐机构应()。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
多项选择题在发行申请提交发审会前,如果发生()的事项,主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响 B.对发行人业务产生影响 C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响 D.对发行人股票价格可能产生重大影响
多项选择题股东大会应当就本次发行证券的()进行逐项表决。
A.种类和数量 B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C.定价方式或价格区间 D.募集资金用途
多项选择题发行对象属于()的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
A.上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人 B.上市公司内部职工股股东 C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D.董事会拟引入的境内外战略投资者
多项选择题定价基准日可以为()。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日 B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日 C.中国证监会发审委批复日 D.发行期的首日
多项选择题上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告