A.中小企业板市场B.创业板市场C.纽约证券交易所D.主板市场以下属于海外IPO市场的是（）……

单项选择题契约型基金的参与主体主要为（） Ⅰ基金投资者 Ⅱ基金管理人 Ⅲ基金托管人 Ⅳ基金合伙人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况包括（）等基本信息以及基本诚信信息。 Ⅰ私募基金管理人的名称 Ⅱ成立地点 Ⅲ登记时间 Ⅳ住所和联系方式 Ⅴ主要负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

A.3
B.5
C.10
D.20

单项选择题公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单，债权人自接到通知书之日起（）内，未接到通知书的自公告之日起（）内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（）

A.15日；20日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.30日；60日

单项选择题我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（），其中ST股票价格涨跌幅不得超过（）。（）

A.10%；5%
B.20%；5%
C.10%；10%
D.20%；15%

单项选择题具体来说，基金管理人主要履行下列职责（） Ⅰ拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 Ⅱ基金参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务 Ⅲ定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息 Ⅳ不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题股权投资基金的（）基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流

A.募集阶段
B.投资阶段
C.管理阶段
D.退出阶段

单项选择题下列属于股权投资基金投资时签署的投资协议的有（） Ⅰ减资协议 Ⅱ股权转让协议 Ⅲ股东协议 Ⅳ合资协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（），有一定的人合性特征，投资者可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。

A.30人
B.50人
C.70人
D.100人

单项选择题私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报（） Ⅰ基金管理人基本信息 Ⅱ普通管理人员及其他从业人员基本信息 Ⅲ股东或合伙人基本信息 Ⅳ管理基金基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题投资后项目监控的主要方式不包括（）

A.跟踪协议条款执行情况
B.监控被投资企业财务状况
C.参与被投资企业重大经营决策
D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

单项选择题下列关于私募基金管理人的说法不正确的是（）

A.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
B.私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利盖输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益
C.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立
D.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力；私募基金管理人应具备至少3名高级管理人员

单项选择题管理指标主要包括（）Ⅰ公司战略与业务定位Ⅱ经营风险控制情况Ⅲ股东关系与公司治理Ⅳ高级管理人员尽职与异动情况Ⅴ重大经营管理问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题受托人向受益人承担支付信托利益的义务以（）为限。

A.受托人财产
B.托管人财产
C.委托人财产
D.信托财产

单项选择题（）是股权投资基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

A.股权投资基金的出资人
B.股权投资基金管理人
C.股权投资基金投资者
D.基金服务机构