证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

判断题客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。

判断题证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。

判断题证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

判断题证券投资顾问可以代客户作出投资决策。

判断题证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

判断题任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

判断题承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。

判断题尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。

判断题承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。

判断题承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。

判断题非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过一百人。

判断题企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与企业生产经营无关的风险性投资。

判断题证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。

判断题企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的五分之一。

判断题未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。