A.分值股票市场B.另类交易系统C.限制性证券转让市场D.非标权益交易市场E.券商柜台市场美国场外市场主要由（……

多项选择题场外市场通常是指发生在交易所之外的证券交易行为和市场，其特征包括（）。

A.市场无形
B.产品非标、交易非集中竞价
C.参与者机构化，以交易商或经纪商为核心
D.监管以行业自律为主

多项选择题场外市场由于其本身的特点，存在一系列问题，如（）等。

A.交易透明度较低
B.平台分散
C.产品结构较为复杂
D.部分交易跨市场

单项选择题关于境外场外市场，下列说法不正确的是（）。

A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场，为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立

判断题信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

多项选择题债券承销机构存在下列行为之一，导致信息披露文件中的关于发行人偿付能力相关的重要内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，足以影响投资人对发行人偿债能力判断的，人民法院应当认定其存在过错（）。

A.协助发行人制作虚假、误导性信息，或者明知发行人存在上述行为而故意隐瞒的
B.未按照合理性、必要性和重要性原则开展尽职调查，随意改变尽职调查工作计划或者不适当地省略工作计划中规定的步骤
C.故意隐瞒所知悉的有关发行人经营活动、财务状况、偿债能力和意愿等重大信息
D.对信息披露文件中相关债券服务机构出具专业意见的重要内容已经产生了合理怀疑，但未进行审慎核查和必要的调查、复核工作
E.其他严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于尽职调查要求的行为

多项选择题债券承销机构对发行人信息披露文件中关于发行人偿付能力的相关内容，能够提交尽职调查工作底稿、尽职调查报告等证据证明符合下列情形之一的，人民法院应当认定其没有过错（）。

A.已经按照法律、行政法规和债券监管部门的规范性文件、执业规范和自律监管规则要求，通过查阅、访谈、列席会议、实地调查、印证和讨论等方法，对债券发行相关情况进行了合理尽职调查
B.对信息披露文件中没有债券服务机构专业意见支持的重要内容，经过尽职调查和独立判断，有合理的理由相信该部分信息披露内容与真实情况相符
C.对信息披露文件中相关债券服务机构出具专业意见的重要内容，在履行了审慎核查和必要的调查、复核工作的基础上，排除了原先的合理怀疑
D.尽职调查工作虽然存在瑕疵，但即使完整履行了相关程序也难以发现信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

单项选择题以下内容属于《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》出台的意义的是（）。

A.首次以司法文件形式对三类公司信用债券涉及的违约、侵权和破产三类案件作出统一规定
B.有助于构建市场化法制化的债券违约处置模式
C.建立市场参与各方的法律责任体系

单项选择题下列关于承销商的责任划分说法错误的是（）。

A.责任从重到轻分为过失、故意、轻微瑕疵三档
B.故意包括故意协助造假、故意隐瞒发行人造假、故意隐瞒发行人相关重大信息
C.未合理尽调属于过失
D.已合理尽调仍难以发现属于轻微瑕疵

判断题虚假陈述实施日是指作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。

判断题构成证券虚假陈述时，责任主体应当赔偿投资者投资该证券的全部损失。

判断题行政处罚前置现在仍是证券虚假陈述诉讼启动的前置程序。

判断题债券持有人、债券投资者以自己受到欺诈发行、虚假陈述侵害为由，对欺诈发行、虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，因债券系借贷关系凭证，人民法院不应当受理，按借贷违约关系处理。

多项选择题证券虚假陈述可以被粗略分解成哪两个要件？（）

A.责任主体实施了证券虚假陈述行为
B.投资者保护机构
C.信息披露义务人
D.对因证券虚假陈述而遭受损失的投资者予以赔偿

多项选择题证券虚假陈述行为，指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件做出违背事实真相的（）的行为。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.不正当披露信息

多项选择题下列哪几项符合证券公司虚假陈述重大性要求？（）

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D.公司生产经营的外部条件发生的重大变化