向原股东配售股份应当符合（ ）。 A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C．采用《证券法》规定的代销方式发行 D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

未分类题申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。 A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元 C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物 D．当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

未分类题下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（ ）。 A．整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份 B．申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章 C．发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件 D．发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料

未分类题特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（ ）方式调回境内使用。 A．向境内公司提供商业贷款 B．在境内新设外商投资企业 C．并购境内企业 D．直接向国内汇款

未分类题在股份有限公司里，发起人的义务和责任包括（ ）。 A．公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任 B．公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴 C．公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害，受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任 D．出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价

未分类题在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（ ）。 A．重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立 B．重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%)，导致上市公司财务风险很高 C．重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高 D．重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保

未分类题独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。 A．聘任或解聘高级管理人员 B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C．认为可能损害中小股东权益的事项 D．公司董事、高级管理人员的薪酬

未分类题我国国债公开招标的标的为（ ）。 A．利率 B．利差 C．价格 D．数量

未分类题股份有限公司通过发行股票可以实现（ ）功能。 A．短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来 B．筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本 C．增强公司的发展能力 D．提高财务杠杆，提供公司盈利能力

未分类题上市公司信息披露事务管理制度应当包括（ ）。 A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准 B．未公开信息的传递、审披露流程 C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责 D．对外发布信息的申请、审核、发布流程

未分类题上市公司非公开发行证券申请文件包括（ ）。 A．本次非公开发行股票预案 B．发行人最近3年的财务报告和审计报告 C．最近1年的比较式财务报表 D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

未分类题外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是（ ）。 A．在商务部的领导下，会同开展并购安全审查 B．研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题 C．对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定 D．分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响

未分类题上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（ ）报告。 A．中国证监会 B．派出机构 C．证券交易所 D．证券业协会

未分类题公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。 A．重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 D．公司经营困难，被要求限制整改的

未分类题在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（ ）负责。 A．真实性 B．准确性 C．充分性 D．完整性

未分类题申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（ ）。 A．募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B．募集资金投向有利于改善环境质量 C．募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整 D．募集资金投入的项目有相应的环保合格证书