在明确限制因素时，应考虑（ ）。 A．投资者风险偏好 B．投资限制 C．税收 D．操作规则

未分类题分级基金的特点包括（ ）。 A．一只基金，多种选择 B．交易所上市，可分离交易 C．份额分级，资产合并运作 D．内涵衍生工具与杠杆特性

未分类题封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。 A．期限不同 B．份额限制不同 C．交易场所不同 D．价格形成方式不同

未分类题托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。 A．会议形式 B．审议事项 C．议事程序 D．表决方式

未分类题长期性原则的含义包括（ ）。 A．注重对基金的长期评价 B．培育引导投资人长期投资理念 C．不得以短期频繁的基金评价结果误导投资人 D．不得歪曲、诋毁评价对象

未分类题证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，体现在（ ）。 A．证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具 B．把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 C．由专业投资机构进行管理和运作 D．为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

未分类题《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。 A．公正性原则 B．公平性原则 C．公开性原则 D．客观性原则

未分类题交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。 A．是被动操作的指数型基金 B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 C．具有独特的实物申购、赎回机制 D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

未分类题督察长的执业素质和行为规范有（ ）。 A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 C．可以授权他人代为履行职责 D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

未分类题剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（ ）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。 A．收益率 B．流动性 C．信用风险 D．利率风险

未分类题买人与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（ ）。 A．为100份或其整数倍 B．为1 000份或其整数倍 C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

未分类题基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（ ） A．股票 B．债券 C．证券投资基金 D．央行票据

未分类题《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（ ）等方面对销售机构的行为进行了规范。 A．审慎调查 B．产品风险评价 C．基金投资人风险承受能力调查 D．基金投资人风险承受能力评价

未分类题基金分类的困难性表现在（ ） A．基金产品创新的步伐从未停止 B．没有一种方法能够满足所有的需要 C．各种分类方法之问不可避免地存在重合与交叉 D．监管部门或行业协会的分类标准往往非常精准

未分类题以下关于基金管理人的地位说法正确的是（ ）。 A．在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位 B．基金管理人起着核心作用 C．只有基金管理人才有权发售基金份额 D．只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

未分类题资产管理者确定和量化风险可采用的方法包括（ ）。 A．方差度量法 B．收益预期范围度量法 C．历史数据法 D．下跌概率法