未分类题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 A．建立投资指令审核制度 B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

【参考答案】

ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

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