网下发行方式主要的缺点是（ ）。 A．发行环节多 B．认购成本高 C．社会工作量大、效率低 D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

未分类题在债务融资工具存续期间，出现（ ）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议方案。 A．发行人减资、合并、解散、申请破产或被接管 B．发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务 C．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 D．单独或全计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

未分类题具有下列情况的境内企业不能到香港创业板上市（ ） 。 A．未经省级人民政府或国家经贸委批准设立的股份有限公司 B．公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近2年内有重大违规行为 C．不符合香港创业板上市规定的条件 D．上市保荐人认为公司具备发行上市的可行性，但是并不承担保荐责任

未分类题我国记账式国债采取（ ）的方式分销。 A．场内挂牌 B．由股东自行销售 C．试点商业银行柜台销售 D．场外签订分销合同

未分类题记账式国债通过银行间债券市场向（ ）等发行。 A．商业银行 B．企业法人 C．保险公司 D．资格券商

未分类题发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员（ ）等收人情况。 A．领取的工薪、奖金、津贴 B．享受的其他待遇 C．退休金计划 D．享有的认股权

未分类题债券承销的收益主要来自于（ ）。 A．差价收益 B．发行手续费收益 C．资金占用的利息收益 D．留存自营债券交易收益

单项选择题设备吊装时，( )

未分类题除了上市适宜性标准和信息披露条件外，N股上市公司的条件主要为（ ）。 A．公司的有形资产净值不应低于1800万美元 B．持有100股以上的N股股东不应少于2000人 C．公众股东持有的股份数额不应少于110万股 D．公司近3年来连续盈利，累积税前利润总额不低于6500万美元，并且上年度的税前利润总额不低于450万美元

未分类题在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分中，披露被担保人最近（ ）的总资产、净资产和净利润。 A．1年及1期 B．2年及1期 C．3年及1期 D．5年及1期

未分类题股份制改组的清产核资基准日之前，若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报（ ）核准后可不再另行开展清产核资工作。 A．国资委 B．评估机构 C．中国证监会 D．工商管理部门

未分类题下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是（ ）。 A．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷 B．发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转 移手续已办理完毕 C．发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实 际控制人没有发生变更 D．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

未分类题股份有限公司合并的程序不包括（ ）。 A．董事会拟订合并方案 B．各方当事人签订合并合同 C．要求公司清偿债务或提供相应担保 D．股东大会依照章程的规定作出决议并公告

未分类题根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市的要求中，公司股本总额不少于（ ）人民币。 A．500万元 B．5000万元 C．1亿元 D．4亿元

未分类题关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（ ）。 A．正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C．若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D．若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％

未分类题上市公司发行新股，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告（ ），公告召开股东大会的通知。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．股东大会 D．中国证券业协会