A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自……

单项选择题期货交易所不以盈利为目的，按照其章程的规定实行（）

A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

单项选择题《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）

A.暂停其股票上市交易
B.对其股票交易做退市风险警示
C.终止其股票上市交易
D.对其股票交易做特别处理

单项选择题向不特定对象发行证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A.票面总值
B.余额
C.净值
D.总额

单项选择题基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段

A.公共关系
B.广告促销
C.人员推销
D.营业推广

单项选择题证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外

A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员

单项选择题下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）

A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

单项选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规、具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.2
B.3
C.5
D.1

单项选择题依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是（）

A.证券交易所
B.中国证监会
C.国务院国资委
D.中国银保监会

单项选择题证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法中，错误的是（）

A.禁止向客户保证本金不亏损
B.禁止向客户承诺投资收益
C.与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决策
D.应当提示潜在投资风险

单项选择题如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）

A.基金当事人共同承担
B.基金管理人负责承担
C.基金份额持有人共同承担
D.基金发起人承担

单项选择题下列关于债券上市交易暂停和终止的说法中，错误的是（）

A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易

单项选择题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

单项选择题下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是（）

A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则

单项选择题《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（）

A.自律管理业务规则
B.法律
C.规范性文件
D.行政法规

单项选择题证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。

A.股东权利
B.分配权利
C.管理权利
D.指挥权利