自律监管措施，纪律处分与行政处罚的属性、依据、方式及救济渠道虽各不相同，两者在某些情况下可以相互替代。

判断题证券行政监管的依据是国家制定的法律法规，市场主体遵守证券法规受行政强制力约束。

判断题证券自律监管的依据是法律法规、行政规章的规定，证券监管规则，行业协会章程及自律监管委员主体与会员（或市场参与人）订立的契约等。

判断题权益分派股权登记日（即R日）是用来确定权益分派对象的一个日期，股权登记日的下一个交易日就是除权除息日（即R+1日）。

判断题股份解除限售登记的本质是将股份交易权从有限售条件流通股转为无限售条件流通股。

判断题股东持有限售条件流通股X+Y股，其中未被质押 冻结X股，被质押 冻结Y股。假定可解除限售股数为n 股，则：0≤n≤X或n=X+Y。如股东应解除限售股数为X股至X+Y股之间，该次解限申请只能办理未被质押 冻结的X股解限。剩余股份待解除质押 冻结后，再行申请办理解限。