证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。 A．委托人，受托人 B．受托人，委托人 C．委托人，委托人 D．受托人，受托人

未分类题（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

未分类题证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20

未分类题下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。 A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动

未分类题买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。 A．小于 B．等于 C．大于 D．包括

未分类题定向资产管理合同应当包括（ ）指定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国人民银行

未分类题从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 （ ）。 A．3 000万元 B．5 000万元 C．1亿元 D．2亿元

未分类题全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。 A．由正回购方决定 B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

未分类题在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．限价交易

未分类题中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（ ）。 A．证券账户 B．资金账户 C．证券账户和资金账户 D．交易账户

未分类题证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A．诚实守信 B．诚实信用 C．勤勉刻苦 D．审慎投资

未分类题关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．14：57～15：OO D．13：O0～15：00

未分类题证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20

未分类题在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）之间自行协商确定。 A．5% B．10% C．15% D．30%

未分类题证券托管是指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．基金托管公司 D．证券交易所

未分类题公司的董事、（ ）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。 A．1 4以上 B．1 3以上 C．1 2以上 D．任何一名