A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基……

单项选择题某机构发起设立一只基金，为了募集资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）

A.聘请300名人员
B.承诺本金跟存款一样安全
C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
D.在街头派发宣传单

单项选择题基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。

A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序。
D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或取消

单项选择题对股权投资基金管理人内部控制的作用，下列理解正确的是（）。 Ⅰ促使管理人自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念 Ⅱ完全消除经营风险，提高经营管理效益 Ⅲ保障股权投资基金财产的安全、完整 Ⅳ确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ

单项选择题财务尽职调查需要重点关注的方面不包括（）。

A.会计政策与会计估计
B.财务报告及相关财务资料
C.纳税分析
D.重大合同

单项选择题在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由（）代扣代缴自然人投资者的个人所得税。

A.普通合伙人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金

单项选择题中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。

A.加强私募基金信息披露的制度建设
B.保护私募基金管理人的合法权益
C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式
D.有利于保障私募基金投资者的知情权

单项选择题在我国股权投资基金投资者人数限制中，信托（契约）型基金的投资者人数不超过（）人。

A.100
B.200
C.300
D.400

单项选择题在股权投资业务中，需要计缴增值税的是（）。

A.项目分红收入
B.项目上市后通过二级市场退出的项目退出收入
C.项目股息收入
D.项目退出收入是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的

单项选择题以下不是影响我国股权投资基金的组织形式选择的因素为（）

A.法律依据
B.监管要求
C.股东的权利义务
D.与股权投资业务的适应程度

单项选择题一般而言，尽职调查报告主要分为（）。

A.前言、正文和附件
B.前言、正文和结语
C.前情、正文和附件
D.前言、大纲和附件

单项选择题股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌应当符合的条件有（）。 Ⅰ股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅱ公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅲ业务明确，且有持续经营能力 Ⅳ依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。 Ⅰ基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅲ基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次 Ⅳ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。

A.平等自愿原则
B.公平原则
C.诚实信用原则
D.公开原则

单项选择题以下不是回售权触发条件的是（）。

A.目标企业公司章程、董事会结构发生变更
B.业绩不达标
C.未及时改制／申报上市材料／实现IPO
D.原始股东丧失控股权

单项选择题QFLP试点地区对于（）等进行了规定。 Ⅰ境内管理人的资格认定 Ⅱ境外投资人的资格认定 Ⅲ基金最低规模认定 Ⅳ结汇流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ