判断题约定式购回业务，待购回期间，证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利。
判断题股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，所取得的证券随标的证券一并质押。
判断题对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其洗钱风险等级。
判断题证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的名称及形式予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
判断题公司应披露委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况，但可以不包括管理模式、经纪人人数等。
判断题证券公司的从业人员可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
判断题金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经股东大会或者其他高级管理层的批准。
判断题向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性研判，但不得对证券价格的涨跌做出准确的判断，也不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
判断题证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，指定负责客户回访的人员也可从事客户招揽和客户服务活动，但必须与证券经纪人管理相分离。
判断题金融机构应当遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
判断题证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，风险揭示书可由客户电子签署。
判断题证券营业部新建信息系统，可以由证券营业部自行组织实施。
判断题证券公司应建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注各种异常情形，及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
判断题反洗钱工作中，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应合并提交大额和可疑交易报告。
判断题股票质押式回购业务，以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当不早于回购到期日。
