A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的……

单项选择题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合规投资者人数的穿透核查，以下说法正确的是（）

A.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构
B.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数
C.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者
D.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

单项选择题关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（）

A.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献平均分享基金的投资收益
C.所有类性证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益
D.证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

单项选择题某基金公司决定开展某项新业务，风险管理部评估后提出了采取相应风险控制措施的建议，但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下，你认为最合适的做法是（）

A.根据风控优先原则，执行风险控制措施
B.召开公司的风险控制委员会，讨论并决策是否执行风险控制措施
C.召开公司股东大会，讨论并决策是否执行风险控制措施
D.根据业务发展优先的原则，不执行风险控制措施

单项选择题公募基金管理人的股东、实际控股人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动的，中国证监会可以对其采取的措施有（）

A.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

单项选择题我国基金市场中的货币市场基金运作通常具备的特征包括（）Ⅰ每个交易日开放申购、赎回；Ⅱ根据投资标的的市价估值；Ⅲ按已知价办理申购赎回；Ⅳ以现金方式定期分红

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题A基金由甲基金管理有限公司发行，并托管在具有基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行需要对甲基金管理有限公司编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向其出具书面文件或者需要盖章确认。ⅠA基金资产净值、份额净值；Ⅱ甲基金管理有限公司定期报告；ⅢA基金定期报告和定期更新的招募说明书；ⅣA基金申购赎回价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题某基金管理公司由于具体协议存款业务经办人员的变化导致未能在当日支取到期存款而使公司无法支付赎回款。上述风险属于基金管理公司的（）

A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险

单项选择题关于基金销售机构，以下表述正确的是（）

A.基金管理公司可以开展直销业务
B.商业银行均可以销售基金
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

单项选择题关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）

A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
C.在风险适度的前提下，确保基金份额持有人利益最大化
D.内部控制的核心是风险控制

单项选择题某公募基金管理公司对外大力宣传公司新推出的一款基金产品，以下做法不合规的是（）Ⅰ以报刊方式发布基金宣传广告，并在5个工作日内向中国证券投资基金业协会进行宣传资料备案；Ⅱ相关推介材料登载该基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但未表明引用数据的出处；Ⅲ引用基金评价机构的评价结果并列明基金评价机构的名称，省略评价日期；Ⅳ由分管基金销售业务的高级管理人员和督察长对于宣传资料进行检查，出具合规意见书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题法律的实施主要依靠他律，具有强制性，而道德的实施主要依靠自律，这体现的是法律与道德的（）

A.表现形式不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.调整范围不同

单项选择题在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（）

A.控股股东对公司风险管理垂直管控原则
B.基金份额持有人利益优先原则
C.长效激励约束原则
D.业务与信息隔离原则

单项选择题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构可以不对基金投资人重复进行调查

单项选择题基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（）

A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会

单项选择题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）

A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
C.从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户