A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资……

单项选择题根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题对证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

A.90
B.60
C.360
D.180

单项选择题下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70％以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

单项选择题以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

单项选择题注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务

单项选择题证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

单项选择题由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销

单项选择题股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任

单项选择题股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理

单项选择题封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人（）。

A.逐渐增加；可以申请赎回
B.处于变动中；不得申请赎回
C.逐渐减少；可以申请赎回
D.固定不变；不得申请赎回

单项选择题期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核

单项选择题按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

单项选择题基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的（）。

A.独立性
B.相对性
C.绝对性
D.混用性