A.姓名B.性别C.职业D.证明文件种类反洗钱所指的个人客户关键信息包括（）。……

多项选择题关于运营档案调阅，说法正确的是（）。

A.应以调阅电子运营档案为主
B.档案移交入库后，档案库房可以直接受理内外部调阅申请
C.到库房调阅原件的，由管库员核实证明材料，并陪同查阅，提供复制调阅人只能在调阅区等候，查阅档案，不得进入保管区和交接区
D.档案原件一律不得对外借出

多项选择题运营监督检查坚持以下原则（）。

A.风险导向
B.独立运行
C.集中监控
D.注重实效

多项选择题二级分行运营监控中心监管经理工作职责是（）。

A.风险核查、检查
B.再监督、系统管理
C.集中对账、现场管理
D.档案管理

多项选择题运营风险按照性质或危害严重程度分为（）。

A.运营风险事件
B.运营风险隐患
C.案件
D.事件

多项选择题运营档案库包括（）。

A.一级分行中心库
B.二级分行中心库
C.运营后台中心周转库
D.一级支行和营业机构周转库

多项选择题金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为包括（）。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

多项选择题以下关于凭证影像检查要求描述正确的是（）。

A.运营监管经理按一定比例抽查营业机构柜员（不含系统柜员）的业务凭证影像
B.必要时调阅视频监控录像核实业务处理过程
C.对不符合要求的凭证影像进行质检登记
D.按照一定比例随机抽查存单、存折留存影像，监督业务合规办理情况

多项选择题营业机构撤销支付系统行号的方式包括（）。

A.自然撤销
B.强制撤销
C.主动撤销
D.无法撤销

多项选择题超级柜台业务系统控制须由本人办理的业务有（）。

A.开卡
B.特殊业务
C.签约
D.密码修改

多项选择题办理纸质商业汇票（）业务的票据，必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询，确认票据及记载信息真实、无误后，方可办理。

A.贴现
B.质押
C.托管
D.以上都错误

多项选择题对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。

A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉

多项选择题各级行对运营风险事件和运营风险隐患进行全面风险评估，对（）的运营风险管理状况开展履职评价。

A.营业机构
B.运营监管经理
C.运营主管
D.柜员

多项选择题有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户（）。

A.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D.由他人代理办理开户业务的

多项选择题营风险高发业务包括：（）。

A.账户管理
B.重要实物管理
C.重要业务操作
D.现场业务管理

多项选择题“三线”是指（），是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节。

A.党建线
B.纪检线
C.运营（合规）线
D.安保线