A.根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B.根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C.一般用户对关联自然……

多项选择题巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）

A.合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
B.合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
C.三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控
D.合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险

多项选择题巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）

A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖
C.合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征
D.信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别

多项选择题在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。

A.合规风险
B.法律风险
C.环境与社会风险管理
D.声誉风险

多项选择题兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

A.完善风险管理体制机制
B.规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系
C.健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全
D.持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系

多项选择题兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。

A.操作流程
B.风险控制要求
C.岗责清晰
D.全面风险管理报告