经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 B．加强经纪业务整体规划 C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．制定个性化的经纪业务服务规程

未分类题普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（ ）。 A．公司对现金的需要 B．股东所处的地位 C．公司的经营环境 D．公司进入资本市场获得资金的能力

未分类题场外交易市场的特点有（ ）。 A．信息披露要求较低，监管较为宽松 B．交易制度通常采用做市商制度 C．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D．随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出

未分类题证券公司债券包括（ ）。 A．普通债券 B．短期融资债券 C．长期融资债券 D．次级债券

未分类题下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（ ）。 A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

未分类题远期利率协议的买方支付以（ ）计算的利息。 A．实际利率 B．名义利率 C．参考利率 D．合同利率

未分类题公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（ ）。 A．股东的姓名或者名称及住所 B．股东持有的股票份数 C．各股东股票的编号 D．取得股票的日期

未分类题下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

未分类题可转换债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．认沽期权 D．认购期权

未分类题下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（ ）。 A．以股票价格指数为基础变量 B．是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 C．交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D．采用现金结算

未分类题通货膨胀的作用包括（ ）。 A．既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用 B．在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨 C．在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨 D．给其他收益固定的证券带来通货膨胀风险，投资者为了保值，增加购买收益不固定的股票，对股票的需求增加，股价也会上涨

未分类题公开披露的基金信息包括（ ）。 A．基金资产净值和基金份额净值公告 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告

未分类题中小企业板块的设计要点是（ ）。 A．暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险 B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性 C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

未分类题我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A．提前终止基金合同 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式 D．提高基金管理人．基金托管人的报酬标准

未分类题发行人申请首次公开发行股票必须满足（ ）的有关规定。 A．持续经营时限 B．连续盈利 C．净资产 D．股本总额

未分类题下列关于政府债券的说法正确的有（ ）。 A．除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系 B．政府债券最初是政府弥补赤字的手段 C．政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息 D．国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具