集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

未分类题上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 A．分类指数 B．综合指数 C．成分指数 D．行业指数

未分类题证券交收包括（ ）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B．结算参与人与客户之间的证券交收 C．结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D．结算公司与客户之间的证券交收

未分类题除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。 A．除权(息)参考价 B．前交易日收盘价 C．本交易日开盘价 D．前20个交易日的平均收盘价

未分类题一般的境外投资者可以投资（ ）。 A．国债 B．A股 C．B股 D．权证

未分类题同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购。 A．第一笔申购 B．最后一笔申购 C．平均申购数 D．抽签申购数

未分类题中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（ ）。 A．集中交收 B．分级交收 C．集中证券交收 D．统一交收

未分类题投资者应当遵守（ ）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 A．买者自负 B．买卖自愿 C．卖者自负 D．买卖自负

未分类题中证指数公司发布的（ ）为反映交易所证券交易的重要指数。 A．中证主题指数 B．中证基金指数 C．沪深300指数 D．中证规模指数

单项选择题证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

未分类题（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。 A．意向申报 B．定价申报 C．成交申报 D．双边报价

未分类题证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

未分类题证券交易所会员应当于每月前（ ）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A．3 B．5 C．7 D．9

未分类题深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。 A．15：00后 B．16：00后 C．15：00前 D．16：00前

未分类题上海证券交易所网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报（ ）股代表同意，申报（ ）股代表反对，申报（ ）股代表弃权。 A．1．2，3 B．1，3，2 C．3，2，1 D．3，1，2

未分类题客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人