A.一B.二C.三D.四服务机构一年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等……

单项选择题风险识别能力和（）是合格投资者的核心要素。

A.风险承担能力
B.风险转移能力
C.风险把控能力
D.风险抵抗能力

单项选择题基金托管人的作用是（）。Ⅰ．基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ．基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ．基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅳ．基金托管人可保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题财务尽职调查涵盖企业的（）等内容。Ⅰ．历史经营业绩Ⅱ．未来盈利预测Ⅲ．市场分析Ⅳ．财务风险敏感度分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务时，下列说法错误的是（）。

A.禁止恶意贬低同行
B.禁止推介非本机构设立负责募集的私募基金
C.允许非本机构雇佣人员进行私募基金推介
D.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失

单项选择题合伙型基金根据《合伙企业法》可由合伙协议对（）进行约定。Ⅰ．出资方式Ⅱ．出资数额Ⅲ．股权分配Ⅳ．缴付期限

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题材料制作阶段是全国股转系统挂牌的流程之一，其主要工作包括（）。Ⅰ．召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ．制作挂牌申请文件Ⅲ．律师审查重大法律事项Ⅳ．向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料是（）。

A.募集推介资料
B.私募备忘录
C.基金条款
D.（反向）尽职调查资料

单项选择题从保护投资者利益，保障管理人以（）为基础，最大限度地为投资者提供优质的资产管理服务出发，股权投资基金还应当坚持专业化运作原则，建立财产独立制度，并应对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制。

A.风险责任
B.安全意识
C.信义责任
D.获取利润

单项选择题关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是（）。

A.经常借用杠杆进行投资
B.投资对象主要是未上市成长性创业公司
C.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
D.投资方式以参股性投资为主

单项选择题本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的是（）。

A.估值条款
B.估值调整条款
C.回售权条款
D.反摊薄条款

单项选择题下列关于公司型基金的收益安排的说法中，正确的有（）。Ⅰ．按照《公司法》的规定，税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低Ⅱ．为避免提取大量公积金，实务中往往将账面资本金设计成远低于实际资本金Ⅲ．公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照实缴的出资比例分配，或在股份有限公司型基金的股东中按照股东持有的股份比例分配Ⅳ．新修订的《公司法》规定：若通过全体股东约定或股份有限公司章程规定，则可以突破前述常规安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题从事股权投资基金（）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ．管理Ⅱ．销售支付Ⅲ．份额登记Ⅳ．评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题基金业协会设理事会，理事会由会员理事和非会员理事组成，其职权有（）。Ⅰ．负责制定和修改章程Ⅱ．选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长Ⅲ．提议召开临时会员代表大会Ⅳ．审议年度财务预算、决算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题投资者关系管理的基本原则包括（）。Ⅰ．公正、公开Ⅱ．准确、及时Ⅲ．目的性Ⅳ．具有前瞻性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题2005年11月，《创业投资企业管理暂行办法》的发布与（）无关。

A.国家发展改革委
B.科技部
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会