A.越强B.越弱C.无关D.不一定可转债平价溢价率越小，转债股性越（）。……

单项选择题通常，可转债可看作纯债券与（）的简单综合体。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.跨式期权
D.平价期权

单项选择题以下哪项不是可转债特有条款？（）

A.转股条款
B.下修条款
C.赎回条款
D.付息条款

单项选择题上市公司定向增发计划获得证监会批文，该批文有效期为（）。

A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年

单项选择题非公开发行可交换公司债券的期限为（）。

A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.4年以上

单项选择题上市公司控股股东参与该上市公司非公开发行股票的锁定期为（）。

A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月

单项选择题上市公司非公开发行股票的定价基准日为（），上市公司应按不低于发行底价的价格发行股票。

A.本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.本次非公开发行股票的发行期首日
D.本次非公开发行股票的证监会核准批复日

单项选择题上市公司定向增发的发行对象不超过（）名。

A.7
B.8
C.9
D.10

单项选择题在限制性股票有效期内，上市公司应当规定分期解除限售，每期时限不得少于（）个月，各期解除限售的比例不得超过激励对象获授限制性股票总额的（）。

A.12，40%
B.24，60%
C.12，50%
D.24，40%

单项选择题以下关于上市公司实施限制性股票激励计划的对象描述正确的是（）。

A.激励对象可以包括上市公司的董事、独立董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员
B.在境内工作的外籍员工任职人员不能成为被激励对象
C.上市公司的无任职员工不能成为限制性股票激励计划被激励对象
D.单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象

单项选择题上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

单项选择题股票质押业务中补仓线和平仓线的计算方法是（）。

A.（质押股票数量×收盘价）／转让价款及预期收益
B.（质押股票数量×收盘价+保证金）／转让价款及预期收益
C.（质押股票数量×收盘价及MA60孰低）／转让价款及预期收益
D.（质押股票数量×收盘价及MA60孰低+保证金）／转让价款及预期收益

单项选择题以下关于股票质押业务的说法正确的是（）。

A.融资人叙做股票质押业务无需进行信息披露
B.凡持股5%以上的上市公司股东以该公司股票参与股票质押业务的，应按规定进行信息披露
C.上市公司前十大股东以该公司股票参与股票质押业务的，应按规定进行信息披露
D.仅公司第一大股东或实际控制人以该公司股票参与股票质押业务的，需按规定进行信息披露

判断题融资性理财业务，可以投资于非标准债权之外的其他基础资产，包括但不限于股票、债券等。

判断题非银行类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管的机构。

判断题理财直融（商业银行债权直接融资工具）工具对接的招商银行资金来源可以为自营非标资金。