为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管

未分类题境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。 A．国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》 B．商务部颁发的《外商投资企业批准证书》 C．省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 D．市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

未分类题证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务

未分类题上海证券交易所A股送股日程安排为（ ）。 A．申请材料送交13为T—5日前 B．结算公司核准答复日为T—3日前 C．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 D．股权登记日为T+3日

未分类题对于融资融券交易，以下说法正确的有（ ）。 A．是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易 B．是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易 C．投资者向经纪商提供了信用 D．经纪商向投资者提供了信用

未分类题当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ） 。 A．调整标的证券标准或范围 B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 C．调整融资、融券保证金比例 D．调整维持担保比例