为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管

未分类题境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。 A．国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》 B．商务部颁发的《外商投资企业批准证书》 C．省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 D．市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

未分类题证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务

未分类题上海证券交易所A股送股日程安排为（ ）。 A．申请材料送交13为T—5日前 B．结算公司核准答复日为T—3日前 C．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 D．股权登记日为T+3日

未分类题对于融资融券交易，以下说法正确的有（ ）。 A．是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易 B．是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易 C．投资者向经纪商提供了信用 D．经纪商向投资者提供了信用

未分类题当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ） 。 A．调整标的证券标准或范围 B．调整可充抵保证金有价证券的折算率 C．调整融资、融券保证金比例 D．调整维持担保比例

未分类题营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（ ）。 A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书 C．法定代表人的有效授权委托书 D．委托人和代理人的有效身份证明文件

未分类题下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。 A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

未分类题证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（ ）。 A．客户认为自己被公司或营销人员忽视 B．营销人员不愿意承担错误及责任 C．营销人员的服务承诺未兑现 D．营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

未分类题《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（ ）发布的。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证券业协会

未分类题下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（ ）。 A．地区集中策略为大多数地方性证券公司采用 B．在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大 C．采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率 D．采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

未分类题下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。 A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B．经济前景的预测分析和展望研究 C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．有关资产组合的评价和推荐

未分类题某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（ ）元。 A．10．00 B．6．40 C．11．05 D．9．40

未分类题关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。 A．分红派息是股东实现自己权益的过程 B．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行 C．发放现金股利是分红派息的一种形式 D．发放股票股利是分红派息的一种形式

未分类题深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为（ ）个工作日。逾期不认购，视同放弃。 A．2 B．3 C．5 D．10

未分类题证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（ ）。 A．证券买卖 B．证券登记 C．证券结算 D．权益登记