小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（ ）。 A．小张的身份证件及其复印件 B．小张的证券账户卡及其复印件 C．小李的身份证件及其复印件 D．小李的证券账户卡及其复印件

未分类题深圳证券交易所规定，申购单位为——股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（ ） A．1000；9999．9万 B．500；9999．9万 C．500；999999500 D．1000；999999500

未分类题根据现行规定，境内居民从事B股交易，开立B股资金账户应在开立B股证券账户（ ） A．之后 B．之前 C．同时 D．以上均可

未分类题根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ）。 A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数 B．应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数 C．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数 D．应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

未分类题下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是（ ）。 A．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算 B．每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认 C．大宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出 D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的±30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

未分类题下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

未分类题关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

未分类题下列不符合定向资产管理业务客户的是（ ）。 A．证券公司从业人员的亲属 B．自然人 C．法人 D．依法成立的其他组织

未分类题下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（ ）。 A．依法设立且满1年 B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D．代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚

未分类题在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（ ）的收入。 A．国家税务总局 B．中国证监会 C．中国结算公司 D．中国证券交易所

未分类题在证券经纪业务的营销管理中，（ ）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。 A．客户招揽 B．产品销售 C．服务销售 D．客户服务

未分类题幽家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（ ）等实施外汇管理。 A．投资额度 B．资金汇出入 C．投资方向 D．投资策略

未分类题证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为l00股(份)或其整数倍的有（ ）。 A．买入股票 B．买入基金 C．买人权证 D．买入债券

未分类题下列关于结算账户的管理说法正确的是（ ）。 A．证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格 B．取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户 C．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续 D．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

未分类题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

未分类题对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （ ）。 A．申购价格与发行价格上限之问的差额部分 B．申购价格与发行价格之间的差额部分 C．未中签部分 D．发行价格下限与上限之间的差额部分