判断题未对明显的风险信息或行业、产业政策风险信息进行提示，或者虽然进行提示，但仍提出维持评级意见，造成评级低估客户风险的；给予有关责任人员警告至撤职处分。
判断题隐瞒评级审核中发现的重大风险信息，造成评级结果严重偏离的；给予有关责任人员警告至撤职处分。
判断题未按规定及时发起评级，或未及时根据风险信号重新发起评级，进行评级更新，时间超过30天以上的；给予有关责任人员警告至撤职处分。
判断题越权或者变相越权，进行评级授权或审核认定评级业务的；造成严重后果的，给予有关责任人员记大过处分。
判断题伪造、篡改基础信息，操纵评级的；造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
