A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。……

单项选择题股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会

单项选择题股票的发行价格不得（）票面金额。

A.高于
B.低于
C.等于
D.没有要求

单项选择题内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。

A.20%
B.30%
C.35%
D.50%

单项选择题境内上市外资股采取（）形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖。

A.不记名股票；人民币；外币
B.不记名股票；外币；人民币
C.记名股票；人民币；外币
D.记名股票；外币；人民币

单项选择题股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（）。

A.美元
B.港元
C.欧元
D.人民币

单项选择题（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A.尽职调查
B.财务审计
C.选聘中介机构
D.资产评估

单项选择题（）不是政策性银行金融债券的发行人。

A.中国农业发展银行
B.中国进出口银行
C.中信银行
D.国家开发银行

单项选择题国际推介的对象主要是（）。

A.个人投资者
B.机构投资者
C.政府机构
D.监管部门

单项选择题管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

单项选择题信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

A.5；5
B.3；3
C.3；5
D.5；3

单项选择题可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。

A.2
B.5
C.10
D.15

单项选择题上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。

A.成交金额
B.被投资企业的资产总额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

单项选择题招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。

A.6；最后一次签署之日
B.3；第一次签署之日
C.6；最后一次签署次日
D.3；第一次签署次日

单项选择题并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。

A.1；3
B.2；2
C.1；2
D.2；3

单项选择题目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

A.承购包销方式；公开招标方式
B.承购包销方式；承购包销方式
C.公开招标方式；承购包销方式
D.公开招标方式；公开招标方式