上市公司发行新股，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告（ ），公告召开股东大会的通知。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．股东大会 D．中国证券业协会

未分类题发行人的招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 A．1 B．3 C．5 D．6

未分类题下列不属于上市公司资产重组的信息管理的内容的是（ ）。 A．信息的披露 B．保密规定 C．备案与监管 D．停牌的申请与处理

未分类题下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是（ ）。 A．中国证监会对并购重组委员会实行问责制度 B．中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核 C．并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为，或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重，对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理 D．对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理：涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理

未分类题发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送（ ）草案。 A．公司制度 B．公司负债表 C．公司资产表 D．公司章程

未分类题除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

未分类题下列关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序表述错误的是（ ）。 A．选聘中介机构 B．办理工商注册登记手续 C．召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知 D．召开改组商议会

未分类题董事会的职权主要有（ ）。 A．执行股东大会的决议 B．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．制订公司年度财务预算方案、决算方案

未分类题应做“特别风险提示”的市场风险有（ ）。 A．产品缺乏特定的市场 B．市场开发不足 C．市场占有率存在持续下降趋势 D．市场饱和

未分类题对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（ ）。 A．外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值 B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值 C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成布评定重估价值 D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

未分类题影响上市公司未来可持续发展能力的因素为（ ）。 A．公司所处行业是否具有良好的发展前景 B．公司是否具备竞争优势 C．公司是否具有良好的成长趋势 D．本次募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否 相匹配；募集资金投入的项目如涉及跨行业经营，公司是否在管理、技术、人才、市场等方面做好准备，是否具有竞争优势，具备跨行业经营的能力，公司是否有明 确的发展战略和规划及实施办法

未分类题上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生下列（ ）重大事件，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。 A．公司的董事长、1／3以上的董事或者经理发生变动 B．持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 C．公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 D．涉及公司的重大诉讼，人民法院依法撤销股东大会、董事会决议

未分类题上市公司重大购买、出售、置换资产报告书的附件包括 （ ）。 A．上市公司就本次交易完成后的经营状况出具的交易当年和（或）次年的盈利预测报告，以及具有从事证券业务资格的会计师事务所就该盈利预测报告出具的审核报告 B．上市公司和相关中介机构以及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人在最近6个月内买卖上市公司股票情况的自查报告 C．本次交易对上市公司的影响 D．上市公司在本次交易实施后，是否具有完善的法人治理结构

未分类题申请文件核对表中的基础资料包括（ ）。 A．上市公司发行新股的条件和要求 B．发行申请不予核准的情况 C．法律意见书 D．发行人的招股意向书

未分类题境内上市外资股的发行需要做的准备工作有（ ）。 A．实施企业改组方案 B．选聘中介机构 C．尽职调查 D．资产评估

未分类题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。