A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量B.控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双……

多项选择题上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）

A.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
B.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
D.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

多项选择题上市公司公开增发新股的发行对象可以包括（）

A.社会公众股东
B.原有股东
C.机构投资者
D.控股股东

多项选择题下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）

A.发行人应当持续经营3年以上
B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C.设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择
D.有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算

多项选择题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票

A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D.最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市

A.S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山
B.2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元
C.2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监
D.2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

多项选择题公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券

A.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.严重损害投资者合法权益

多项选择题上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市

A.上市公司社会公众持股比例不足10%
B.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值
C.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
D.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

多项选择题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（）

A.验证主要是查验证实客户的资金和证券
B.审单主要是审核客户的资金和证券
C.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单
D.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

多项选择题在进行集中撮合处理过程中，下列说法正确的有（）

A.所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列
B.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列
C.集合竞价中未能成交的委托，自动进行连续竞价
D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，直至成交条件不满足为止

多项选择题关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的有（）

A.深证成分股指数以总股本为权数
B.深证成分股指数采用加权平均法
C.深证综合指数以总股本为权数
D.深证综合指数采用派氏加权法

多项选择题下列对于委托受理手续的说法，正确的有（）

A.验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实
B.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
C.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
D.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则

多项选择题对于委托指令撤销，下列说法错误的有（）

A.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
B.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托
C.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单
D.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日将冻结的资金或证券解冻

多项选择题中证指数是以剔除了（）等基本不流通股份后的流通股本为权重计算的

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.受限的员工持股
C.战略投资者持股
D.冻结股份

多项选择题股价指数的编制方法有（）

A.算术平均法
B.加权平均法
C.修正平均法
D.平均法

多项选择题上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势

A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.中小企业板指数