A.1973年5月24日B.1973年6月4日C.1985年12月20日D.1986年3月29日欧洲委员会于（……

单项选择题下列关于AIFMD 指令中注册监管的说法，错误的是（）

A.引人了“欧盟护照”的概念
B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

单项选择题与基金利润有关的财务指标包括（）Ⅰ.现金利润；Ⅱ.本期已实现收益；Ⅲ.期末可供分配利润；Ⅳ.本期利润。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额

A.30%
B.40%
C.45%
D.50%

单项选择题对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（）进行收益分配

A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度

单项选择题基金利润来源中的利息收入不包括（）

A.债券利息收入
B.资产支持证券利息收入
C.买入返售金融资产收入
D.因股票投资获得的股利收益

单项选择题当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管埋人应及时向中国证监会报告

A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%

单项选择题目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模株式，即（）和（）

A.共同对手方结算模式；逐笔清算模式
B.托管人结算模式；券商结算模株式
C.净额交收模式；全额交收模式
D.货银对付模式；轧差交收模式

单项选择题（）一般可分为算术平均收益率和几何平均收益率

A.平均收益率
B.相对收益率
C.平衡收益率
D.风险收益率

单项选择题“余额宝”发展迅速，其实质是与天弘基金挂钩的一种（）

A.混合基金
B.货币市场基金
C.债券基金
D.指数基金

单项选择题（）假定投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合，且风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，然后依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值

A.历史模拟法
B.方差一协方差法
C.压力测试法
D.蒙特卡洛模拟法

单项选择题在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要索发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失是（）

A.违约概率
B.非预期损失
C.预期损失
D.风险价值

单项选择题就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列说法正确的是（）

A.无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交
B.如果是买入报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交
C.无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交
D.如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交

单项选择题场内证券结算的方式中，净额结算可分为（）Ⅰ.单一净额结算；Ⅱ.双边净额结算；Ⅲ.多边净颔结算；Ⅳ.综合净额结算。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于有效市场理论的说法中，正确的是（）

A.信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息
B.在有效市场投资可以根据已知信息获利
C.如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略
D.在有效市场中股票价格是可以预测的

单项选择题下列关于做市商和经纪人的表述，正确的是（）Ⅰ.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易；Ⅱ.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者；Ⅲ.经纪人在交易中执行投资者的指令，没有参与到交易中；Ⅳ.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ