A.并购交易对国家经济稳定运行的影响B.并购交易对社会基本生活秩序的影响C.并购交易对涉及国家安全关键技术研发……

多项选择题外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人，包括（）情形。

A.外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在50％以上
B.数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在30%以上
C.外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响
D.其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者的情形

多项选择题境内公司在境外设立特殊目的公司，在办理核准手续时需要报送的文件有（）。

A.特殊目的公司实际控制人的身份证明
B.设立特殊目的公司时的境外投资开办企业批准文件和证书
C.特殊目的公司境外上市商业计划书
D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市股票发行价格所作的评估报告

多项选择题特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。

A.向境内公司提供商业贷款
B.在境内新设外商投资企业
C.并购境内企业
D.直接向国内汇款

多项选择题权益在境外上市的境内公司应符合下列（）条件。

A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
D.有健全的公司治理结构和内部管理制度

多项选择题外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。

A.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B.股东合法持有并依法可以转让
C.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
D.境外公司的股权最近1年交易价格稳定

多项选择题外国投资者的下列（）行为，属于外国投资者并购境内企业的情形。

A.购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B.购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C.设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产，或通过该外商投资企业购买境内企业股权
D.直接购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产

多项选择题外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（）。

A.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B.不得造成过度集中、排除或限制竞争
C.不得导致国有资产流失
D.应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求

多项选择题外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（）比例确定投资总额的上限。

A.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
C.注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D.注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍

多项选择题在上市公司股权在国有持股主体之间转让中，申请人以《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 为由，提出豁免要约收购申请时，对实际控制人是否未发生变化的关注点包括（）。

A.收购人与出让人是否在同一国有控股集团内
B.收购人与出让人是否受同一股东控制
C.国有控股在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责
D.国有资产经营单位通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责

多项选择题根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括（）。

A.关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B.上市公司及其关联方在过去是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来
C.如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意
D.如收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况

多项选择题根据《并购重组共性审核意见关注要点》，收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。

A.收购人是否提供借贷协议
B.是否充分披露借贷协议的主要内容
C.收购人是否具备偿还能力以及偿还借款的资金来源
D.收购人是否具备收购实力

多项选择题《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。

A.收购资金来源
B.实际控制人变化
C.关于国有资产无偿划转、变更、合并的解答
D.关于如何计算一致行动人拥有的权益的解答

多项选择题有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

多项选择题在上市公司的收购中，财务顾问的持续督导责任包括（）。

A.督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务
B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作
C.督促和检查收购人履行公开承诺情况
D.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致

多项选择题在上市公司的收购中，上市公司聘请的财务顾问应当对（）问题进行说明和分析。

A.收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析
B.收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情况
C.收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式
D.收购人的收购资金来源及其合法性，是否存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情况