股票发行初步询价结果公告的内容包括（ ）。 A．询价对象的数量和类别 B．询价对象的报价总区间(最高、最低报价) C．询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况 D．发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间

未分类题应做“特别风险提示”的财务风险有（ ）。 A．重大或有负债 B．发行前资产负债率接近60％ C．债务结构不合理 D．金额重大的存货

未分类题申请在上海证券交易所上市的转债，必须具备的主要条件有（ ）。 A．经中国证监会核准并公开发行 B．转债的实际发行金额在8000万元以上 C．转债的期限在3年以上，但不超过5年 D．转债的利率不超过政府限定的利率水平

未分类题特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，属于（ ）情形之一的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。 A．特定对象为上市公司控股股东 B．特定对象为上市公司实际控制人 C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

未分类题发行境内上市外资股的尽职调查的主要作用在于（ ）。 A．提高募集资金的价值 B．使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题 C．使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他相 关材料 D．尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材 料，减少工作中的失误

未分类题股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的（ ）。 A．名称或姓名 B．持股数量 C．资产总额 D．持股比例