A.发行主体B.募集方式C.付息方式D.期限长短按照（）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券……

单项选择题优先股与普通股一样，都是一种股权证书，代表着对公司的（）。所谓优先，主要体现在对公司的（）的优先，而其在公司剩余控制权方面的权利将受到限制

A.控制权；剩余索取权
B.控制权；所有权
C.所有权；剩余索取权
D.所有权；控制权

多项选择题ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是（）万份。

A.30
B.50
C.60
D.80

单项选择题下列按标准普尔公司的信用等级标准从高到低排列的是（）

A.D、CC、AAA
B.AAA、A、BB
C.Aa、A、Ba
D.Caa、Baa、Aaa

单项选择题普通股是最常见的股票，通过发行普通股所筹集的资金，是股份公司（）的基础

A.自有资本
B.投资资本
C.注册资本
D.以上都不对

单项选择题证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.50％
B.60％
C.80％
D.100％

单项选择题证券研究人员使用最多的股票基本面分析就是着重研究和发现股票的（）内在价值，并将（）内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略

A.内在价值；账面价值
B.账面价值；实际价值
C.内在价值；内在价值
D.账面价值；面值

单项选择题按债券的发行主体分类，债券安全性最高的是（）

A.国债
B.地方债
C.金融债
D.公司债

单项选择题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均少于人民币（）

A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

单项选择题封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）

A.60％
B.70％
C.80％
D.100％

单项选择题基金份额持有人的基本权利不包括（）

A.基金收益的享有权
B.对基金份额的转让权
C.经营决策的决定权
D.经营决策的参与权

单项选择题买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时，无须通知其资金结算情况的结算方式是（）

A.纯券过户
B.见款付券
C.见券付款
D.券款对付

单项选择题下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）

A.我国香港地区，共同基金
B.日本，单位信托基金
C.英国，证券投资信托基金
D.美国，共同基金

单项选择题证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本

A.60％
B.80％
C.90％
D.100％

单项选择题有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）

A.债券持有人
B.金融入方
C.双边报价商
D.金融出方

单项选择题（）是金融风险传导的基础

A.投资者心理与预期的变化
B.金融市场联动性
C.资产配置活动
D.信息技术发展