A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或……

单项选择题上市公司非公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份

单项选择题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。

A.税前利润的50%
B.税前利润的20%
C.可分配利润的50%
D.可分配利润的30%

单项选择题可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

A.最近l期总净资产额的20%
B.最近l期末总资产额的50%
C.最近1期末净资产额的20%
D.最近1期末净资产额的40%

单项选择题股票质押式回购业务我*行要求的特别合同条款是？（）

A.一般级资金增信
B.证券公司保本
C.优先退出
D.第三方保本

单项选择题我*行与证券公司合作收益凭证业务与收益权转让业务的主要区别是？（）

A.证券公司承诺本息安全
B.占用证券公司授信
C.采用直接投资方式
D.无区别

单项选择题定向增发计划一般以基准日前20个交易日均价的（）作为增发底价

A.0.6
B.0.7
C.0.8
D.0.9

单项选择题股票收益权业务估值应在理财本息上方设置预警线、止损线，预警线不低于理财本息的（）倍

A.1.1
B.1.2
C.1.3
D.1.5

单项选择题偏股型可转债转股价值（）

A.转股价值〉100
B.80<转股价值<100
C.转股价值<80
D.转股价值<60

单项选择题股债平衡型可转债转股价值（）

A.转股价值〉100
B.80<转股价值<100
C.转股价值<80
D.转股价值<60

单项选择题根据《关于全面加强子公司信用风险管理的意见》（农银办发[2019]457号）的要求，农银理财有限责任公司应成立委员会作为审议信用风险的集体议事机构，实行实名投票制度，（）以上票数的同意为同意。

A.3票
B.5票
C.二分之一
D.三分之二（不含）

单项选择题针对授信切分困难或是自身整体实力较弱，不符合我*行评级、授信要求的融资主体开展理财融资业务，以下说法正确的是（）

A.不允许办理理财融资业务
B.可以办理，但需扣占相关第三方主体在我*行授信。第三方主体仅有足额可用的授信额度即可办理
C.可以办理，为我*行一级分行核心客户即可。
D.可以办理，但需扣占相关第三方主体在我*行授信。第三方主体须满足我*行理财融资业务准入要求，且愿意配合我*行风险控制措施，承诺到期回购或其他代偿行为

单项选择题根据《中国农业银行理财融资业务管理办法》（农银规章〔2018〕194号），融资风险承担方是指（）

A.第三方偿还方或回购方
B.融资企业
C.承担理财融资偿还或回购责任的融资客户及第三方
D.以上都错

单项选择题关于在北京金融资产交易所办理理财融资业务，以下说法错误的是（）

A.北京金融资产交易所下委托债权投资是指由有投资意愿且有投资能力的投资者作为委托人，通过银行、信托公司、企业集团财务公司等专业金融机构（即受托人）进行的对特定项目的固定收益类债权投资
B.采用委托债权计划或是债权融资计划办理理财融资业务的，其备案及挂牌机构均为北金所
C.北京金融资产交易所下债权融资计划是指融资人向具备相应风险融资识别和承担能力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品债权融资计划
D.采用债权融资计划办理理财融资业务的，参与的承销机构必须为银行

单项选择题根据《关于全面加强子公司信用风险管理的意见》（农银办发[2019]457号）的要求，农银理财有限责任公司应成立委员会作为审议信用风险的集体议事机构，参会人数原则上不得低于（）人。

A.3
B.5
C.6
D.7

单项选择题理财融资业务中，若采用信托计划方式对融资主体发放债权投资，以下说法错误的是（）

A.可由我*行理财与融资客户子公司共同设立集合信托计划开展投资
B.集合信托计划优选采用优先劣后结构（优先劣后比一般不超过3：1），我*行理财认购优先级，企业出资劣后级
C.集合信托计划采用平层结构设计的，我*行理财投资份额不低于75%
D.我*行理财本金及收益的退出由风险承担主体以回购或受让信托计划份额的方式实现