按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元……

单项选择题证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员

A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1

单项选择题（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

单项选择题证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）

A.30%
B.20%
C.15%
D.10%

单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）

A.统一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制

单项选择题证券投资者可以分为（）两类

A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.企事业法人机构和各类基金公司
D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

单项选择题（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构

多项选择题下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段

A.信用条件限制
B.窗口指导
C.规定金融机构流动性比率
D.规定利率限额与信用配额

多项选择题中央银行的选择性货币政策工具包括（）

A.公开市场业务
B.消费者信用控制
C.法定存款准备金率
D.不动产信用控制

多项选择题我国中央银行宣布的货币政策目标包括（）

A.促进国际化
B.保持货币币值的稳定
C.促进经济增长
D.促进证券市场发展

多项选择题下列市场中，属于证券交易市场的有（）

A.柜台市场
B.二级市场
C.发行市场
D.次级市场

单项选择题下列关于金融市场的说法，错误的是（）

A.金融市场以其信号系统和调控机制引导者经济资源的优化配置
B.完善的法规制度是金融市场顺利运行的保障
C.先进的交易手段是金融市场顺利运行的保障
D.金融市场的各种运行机制中，风险管理机制是最主要的机制

单项选择题证券交易所归属（）直接管理

A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.省级人民政府

单项选择题金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款称为（）

A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积

单项选择题关于我国中小企业板，以下说法错误的是（）

A.在深圳证券交易所成立
B.企业上市的基本条件明显低于主板市场
C.是分布推进创业板市场的重要步骤
D.为中小企业提供直接融资平台

单项选择题世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构之一

A.货币发行
B.金融定价
C.发展援助
D.商业贷款